АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 28 апреля 2016 г. по делу в„– А75-4447/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 21 апреля 2016 года
Постановление изготовлено в полном объеме 28 апреля 2016 года
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Дубининой Т.Н.,
судей Аникиной Н.А.,
Кисляковой Т.С.,
при протоколировании судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу публичного акционерного общества "Авиакомпания "ЮТэйр" на решение от 13.08.2015 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры (судья Ильин С.В.) и постановление от 21.12.2015 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Глухих А.Н., Веревкин А.В., Зиновьева Т.А.) по делу в„– А75-4447/2015 по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Партнер" (117556, Москва, Варшавское шоссе, д. 95, корп. 1, ИНН 7743665390, ОГРН 1077761975807) к публичному акционерному обществу "Авиакомпания "ЮТэйр" (628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт, ИНН 7204002873, ОГРН 1028600508991), обществу с ограниченной ответственностью "ЮТэйр-Финанс" (628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт, ИНН 8601022250, ОГРН 1048600000921) о взыскании 10 421 503 руб.
Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: закрытое акционерное общество "Негосударственный пенсионный фонд "Наследие".
В заседании приняли участие представители публичного акционерного общества "Авиакомпания "ЮТэйр" - Шейерман Л.В. по доверенности от 08.10.2015 в„– Д-647/15, общества с ограниченной ответственностью "ЮТэйр-Финанс" - Шейерман Л.В. по доверенности от 01.01.2016 в„– 4/Д, общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Партнер" - Кабанов П.В. по доверенности от 12.10.2015 в„– 12-10/10-2015, закрытого акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Наследие" - Кабанов П.В. по доверенности от 31.04.2016 в„– 114-Д/2016.
Суд

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Партнер" (далее - ООО "УК "Партнер", истец) обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "ЮТэйр-Финанс" (далее - ООО "ЮТэйр-Финанс"), публичному акционерному обществу "Авиакомпания "ЮТэйр" (далее - ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр") о взыскании:
1) солидарно с ООО "ЮТэйр-Финанс" и ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр" номинальной стоимости облигаций серии БО-09 в размере 9 788 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 22.11.2014 по 10.04.2015 в размере 311 788 руб. 58 коп.;
2) с ООО "ЮТэйр-Финанс" купонный доход за 9 купонный период в размере 317 229 руб. 08 коп. (с учетом уточнения).
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество "Негосударственный пенсионный фонд "Наследие" (далее - ЗАО "НПФ "Наследие").
Решением от 13.08.2015 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, оставленным без изменения постановлением от 21.12.2015 Восьмого арбитражного апелляционного суда, исковые требования удовлетворены. С ООО "ЮТэйр-Финанс" и ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр" в пользу ООО "УК "Партнер" солидарно взыскана номинальная стоимость биржевых облигации в размере 9 788 000 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 311 788 руб. 58 коп. С ООО "ЮТэйр-Финанс" в пользу ООО "УК "Партнер" взыскан купонный доход в размере 317 229 руб. 08 коп.
ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр" обратилось с кассационной жалобой, в которой просит решение и постановление отменить, направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.
В обоснование жалобы указывает на отсутствие у ООО "УК "Партнер" права на иск, поскольку истец не подтвердил, что договор доверительного управления является действующим, акт приема-передачи объектов в доверительное управление не представлен, факт владения облигациями на дату предъявления иска и на дату вынесения решения суда не подтвержден и актуальных выписок по счету депо на указанные даты не представлено. Считает, что суд апелляционной инстанции, отказывая в ходатайстве о привлечении ООО "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС" к участию в деле не учел, что оспариваемые судебные акты непосредственно затрагивают права и обязанности ООО "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС", как представителя владельцев облигаций; применил закон, не подлежащий применению (пункт 16 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 в„– 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг)), не учел положения пункта 4 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг; не принял во внимание доводы ответчиков о необходимости отказа в иске в связи с заключением Соглашения об отступном от 30.11.2015 (далее - Соглашение), что влечет прекращение обязательств, не удовлетворено ходатайство об отложении судебного заседания в связи с заключением Соглашения.
Представитель ООО "УК "Партнер" заявил ходатайство о приобщении отзыва на кассационную жалобу.
В удовлетворении ходатайства отказано ввиду несоблюдения требований статьи 279 АПК РФ о заблаговременном направлении отзыва лицам, участвующим в деле, обеспечивающем возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания, разъяснено право на устное изложение своей позиции.
В судебном заседании представитель ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр", ООО "ЮТэйр-Финанс" поддержал доводы кассационной жалобы.
Представитель ООО "УК "Партнер", ЗАО "НПФ "Наследие" просил судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Законность обжалуемых судебных актов проверена в порядке статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе.
Судом установлено, что в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг от 05.12.2011 (далее - Решение) ООО "ЮТэйр-Финанс" разместило документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09 в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.
Пунктом 7.3. Решения предусмотрено, что владелец биржевой облигации имеет право на получение купонного дохода (в виде процента от номинальной стоимости биржевой облигации) по окончании каждого купонного периода.
В пункте 9.3. Решения указано:
- датой начала девятого купонного периода является 728-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания девятого купонного периода является 819-й день с даты начала размещения биржевых облигаций;
- датой начала десятого купонного периода является 819-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания десятого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения биржевых облигаций;
- датой начала одиннадцатого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания одиннадцатого купонного периода является 1001-й день с даты начала размещения биржевых облигаций.
Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и сроки выплаты каждого купона, предусмотрены в пункте 9.4. Решения.
Каждый владелец облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться к эмитенту с требованием выплатить в случае дефолта номинальную стоимость биржевой облигации и/или выплатить предусмотренный ее доход, а также проценты за неисполненное погашение биржевых облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) (пункт 9.7. Решения).
В отношении всех облигаций поручителем является ОАО "Авиакомпания "ЮТэйр", которое солидарно отвечает за неисполнение обязательств ООО "ЮТэйр-Финанс" по выплате номинальной стоимости облигаций, в том числе при досрочном погашении по требованию владельца (пункт 9.7. Решения).
Пунктом 10.1. Решения предусмотрена обязанность приобретения эмитентом биржевых облигаций по требованию их владельца (владельцев) с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения, которое может быть реализовано в течение последних 5 (пяти) календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона либо порядок определения размера купона определяется эмитентом после раскрытия ФБММВБ информации об итогах выпуска биржевых облигаций.
ЗАО "НПФ "Наследие" является владельцем 9 788 облигации документарной на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-09-36059-R от 05.12.2011, номинальной стоимостью 1 000 руб., выпущенных ООО "ЮТэйр-Финанс" (выписка ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" в„– 150410/00032/1 по состоянию на 20.11.2014, отчет/выписка НКО ЗАО НРД в„– 15275650 от 10.04.2015 ООО "УК "Партнер" Д.У.).
20.08.2009 между ООО "УК "Партнер" (управляющий) и некоммерческой организацией Негосударственный Пенсионный Фонд "Норильский никель" был заключен договор в„– 2-20082009-ПР/ПА доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Срок действия договора доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением ООО "УК "Партнер" предусмотрен в течение 1 года с момента заключения с автоматическим ежегодным продлением, если ни одна из сторон за две недели до даты истечения срока действия договора не уведомит другую сторону о своем намерении прекратить действие договора.
10.11.2014 ООО "УК "Партнер" направлено ООО "ЮТэйр-Финанс" (эмитент) уведомление о намерении продать биржевые облигации в количестве 9 788 штук через брокера (ВТБ24 (ПАО)).
Сообщениями о существенных фактах "О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных бумаг" от 20.11.2014 и 05.12.2014 ООО "ЮТэйр-Финанс" сообщило о неисполнении обязательств перед владельцами облигаций серии БО-09 по их приобретению на 20.11.2014 и просрочке данного обязательства на срок более чем на десять дней, в том числе по его вине (дефолт).
20.01.2015 ООО "УК "Партнер" обратилось к ООО "ЮТэйр-Финанс" с требованием о досрочном погашении облигаций.
17.02.2015 в связи с неисполнением ООО "ЮТэйр-Финанс" (эмитент) обязательств по досрочному погашению облигаций, ООО "УК "Партнер" направило ОАО "Авиакомпания "ЮТэйр" (поручитель) требование об исполнении обязательств.
Неисполнение ООО "ЮТэйр-Финанс" и ПАО "Авиакомпания "ЮТэйр" обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода послужило основанием для обращения ООО "УК "Партнер" в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.
Арбитражный суд удовлетворил исковые требования.
Апелляционный суд поддержал выводы суда первой инстанции, оснований для отмены решения суда не установил.
Доводы кассационной жалобы об отсутствии у ООО "УК "Партнер" права на иск, поскольку истец не подтвердил, что договор доверительного управления является действующим, акт приема-передачи объектов в доверительное управление не представлен, факт владения облигациями на дату предъявления иска и на дату вынесения решения суда не подтвержден, актуальных выписок по счету депо на указанные даты не представлено подлежат отклонению.
Согласно статье 816 ГК РФ, в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
В соответствии со статьей 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.
Согласно пункту 4, подпункту 3 пункта 5 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются, в том числе, просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.
Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, установив неисполнение эмитентом обязательств по приобретению облигаций, принимая во внимание наличие поручительства за неисполнение обязательств, суды пришли к выводу об обоснованности требований о солидарном взыскании номинальной стоимости облигаций, а также взыскании купонного дохода (статьи 309, 310, 361, 363, 395, 810, 811, 816 ГК РФ, статья 65 АПК РФ, статьи 2, 17, 18 Закона о рынке ценных бумаг).
При этом судом апелляционной инстанции мотивированно отклонен довод об отсутствии у истца права на иск, исходя из того, что договор доверительного управления является действующим, облигации приобретены после заключения договора доверительного управления, наличия на счете депо депонента облигаций ООО "Ютэйр-Финанс".
В соответствии с положениями статьи 286, части 2 статьи 287 АПК РФ суд кассационной инстанции не вправе пересматривать фактические обстоятельства дела, установленные судами при их рассмотрении, давать иную оценку собранным по делу доказательствам, устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции.
Довод кассационной жалобы о необоснованном отказе в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в деле представителя владельцев облигаций - ООО "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС", подлежит отклонению.
Рассмотрев ходатайство о вступлении ООО "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС" в дело без обоснования процессуального статуса в качестве какого-либо участника процесса, суд апелляционной инстанции обоснованно отказал в удовлетворении ходатайства.
В соответствии со статьей 29.1. Закона о рынке ценных бумаг эмитент облигаций вправе, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, обязан определить представителя владельцев облигаций.
Определение эмитентом облигаций представителя владельцев облигаций, если такой представитель не был определен при размещении облигаций, осуществляется при условии одобрения такого представителя решением общего собрания владельцев облигаций.
Представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.
Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.
Вместе с тем, указание в Законе о рынке ценных бумаг на наличие у представителя владельцев облигаций права на подачу иска в защиту прав и законных владельцев облигаций, не исключает возможности реализации владельцами облигаций конституционного права на судебную защиту прав и свобод путем самостоятельного обращения до избрания представителя владельцев облигаций.
Так, согласно пункту 16 статьи 29.1. Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.
В данном случае истец реализовал свое право на обращение в суд до избрания ООО "КОРПОРАТИВНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ РУС" представителем владельцев облигаций, принимая во внимание то, что представитель владельцев облигаций действует в защиту не своих прав, а прав лиц, передавших ему права на представление интересов владельцев облигаций, действующим арбитражным процессуальным законодательством, равно как и законодательством о рынке ценных бумаг, не предусмотрена обязательность вступления представителя владельцев облигаций в процесс, инициированный самим владельцем облигаций, тем более посредством замены такого владельца.
Довод жалобы о том, что судом апелляционной инстанции не приняты во внимание доводы ответчика о необходимости отказа в иске в связи с заключением Соглашения, что влечет прекращение обязательств, не удовлетворено ходатайство об отложении судебного заседания в связи с заключением данного Соглашения, подлежат отклонению, поскольку подписанное после принятия судом первой инстанции решения Соглашение (30.11.2015) не могло быть учтено судом первой инстанции при рассмотрении спора. Полученные после принятого судом решения доказательства на стадии апелляционного производства согласно положениям статьи 268 АПК РФ к принятию и оценке не принимаются. Рассмотрев ходатайство об отложении судебного заседания, суд апелляционной инстанции мотивированно отказал в его удовлетворении.
Обжалуемые судебные акты содержат в соответствии с требованиями части 7 статьи 71, пункта 2 части 4 статьи 170, пункта 12 части 2 статьи 271 АПК РФ мотивированное обоснование отклонения заявленных ответчиками доводов.
При принятии обжалуемых судебных актов надлежащим образом исследованы имеющиеся в деле доказательства, нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену судебных актов, не допущено.
Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

решение от 13.08.2015 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и постановление от 21.12.2015 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу в„– А75-4447/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий
Т.Н.ДУБИНИНА

Судьи
Н.А.АНИКИНА
Т.С.КИСЛЯКОВА


------------------------------------------------------------------